部機關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設兵團水利局：

　　為進(jìn)一步加強水利工程建設管理，加快建立與新時(shí)代水利工程建設管理高質(zhì)量發(fā)展相適應的項目法人管理制度，我部制定了《水利工程建設項目法人管理指導意見(jiàn)》。現予以印發(fā)，請結合實(shí)際認真貫徹執行。

水利工程建設項目法人管理指導意見(jiàn)

　　?項目法人責任制作為水利工程建設項目管理的基本制度之一，對保障水利工程建設的有序實(shí)施發(fā)揮了重要作用。但是，隨著(zhù)水利工程建設規模的持續擴大，部分工程建設項目出現了項目法人能力不足、履職不到位等突出問(wèn)題，影響了項目法人責任制效能的有效發(fā)揮。同時(shí)，隨著(zhù)水利改革發(fā)展不斷深化，項目法人責任制也面臨著(zhù)一些新形勢和新要求。為進(jìn)一步加強水利工程建設管理，加快建立與新時(shí)代水利工程建設管理高質(zhì)量發(fā)展相適應的項目法人管理制度，現就加強項目法人管理工作提出以下指導意見(jiàn)。

　　?一、指導思想和基本原則

　　（一）指導思想。深入貫徹落實(shí)“節水優(yōu)先、空間均衡、系統治理、兩手發(fā)力”的治水思路，按照“水利工程補短板、水利行業(yè)強監管”水利改革發(fā)展總基調要求，以壓實(shí)項目法人責任為根本，以提高項目法人履職能力為核心，以推動(dòng)建設管理規范化、專(zhuān)業(yè)化為抓手，以加強行業(yè)監督管理為保障，不斷提升水利工程建設管理現代化水平。

　　（二）基本原則。

——堅持問(wèn)題導向。深入總結分析督查、稽察、暗訪(fǎng)發(fā)現的項目法人管理中存在的問(wèn)題和原因，針對項目法人履職不到位、考核評價(jià)機制不健全、管理能力不足、管理不規范等突出問(wèn)題，進(jìn)一步健全體制機制，完善制度、強化措施，更好發(fā)揮項目法人在水利工程建設管理中的核心作用。

　　——堅持權責一致。進(jìn)一步明確項目法人職責，落實(shí)項目法人權利，建立權利責任統一、管理規范高效的項目法人運行機制。

　　——堅持改革創(chuàng )新。明確項目法人組建條件，提升履職能力；推進(jìn)建設管理專(zhuān)業(yè)化，積極引入社會(huì )建設管理力量；建立健全激勵約束機制，激發(fā)創(chuàng )新活力；強化政府監管，提高監管效能。

　　?二、規范項目法人組建

　　（三）政府出資的水利工程建設項目，應由縣級以上人民政府或其授權的水行政主管部門(mén)或者其他部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)政府或其授權部門(mén)）負責組建項目法人。政府與社會(huì )資本方共同出資的水利工程建設項目，由政府或其授權部門(mén)和社會(huì )資本方協(xié)商組建項目法人。社會(huì )資本方出資的水利工程建設項目，由社會(huì )資本方組建項目法人，但組建方案需按照國家關(guān)于投資管理的法律法規及相關(guān)規定經(jīng)工程所在地縣級以上人民政府或其授權部門(mén)同意。

水利工程建設項目可行性研究報告中應明確項目法人組建主體，提出建設期項目法人機構設置方案。

　　（四）在國家確定的重要江河、湖泊建設的流域控制性工程及中央直屬水利工程，原則上由水利部或流域管理機構負責組建項目法人。

　　其他項目的項目法人組建層級，由省級人民政府或其授權部門(mén)結合本地實(shí)際，根據項目類(lèi)型、建設規模、技術(shù)難度、影響范圍等因素確定。其中，新建庫容10億立方米以上或壩高大于70米的水庫、跨地級市的大型引調水工程，應由省級人民政府或其授權部門(mén)組建項目法人，或由省級人民政府授權工程所在地市級人民政府組建項目法人。

　　跨行政區域的水利工程建設項目，一般應由工程所在地共同的上一級政府或其授權部門(mén)組建項目法人，也可分區域由所在地政府或其授權部門(mén)分別組建項目法人。分區域組建項目法人的，工程所在地共同的上一級政府或其授權部門(mén)應加強對各區域項目法人的組織協(xié)調。

　　（五）鼓勵各級政府或其授權部門(mén)組建常設專(zhuān)職機構，履行項目法人職責，集中承擔轄區內政府出資的水利工程建設。

　　（六）積極推行按照建設運行管理一體化原則組建項目法人。對已有工程實(shí)施改、擴建或除險加固的項目，可以以已有的運行管理單位為基礎組建項目法人。

（七）各級政府及其組成部門(mén)不得直接履行項目法人職責；政府部門(mén)工作人員在項目法人單位任職期間不得同時(shí)履行水利建設管理相關(guān)行政職責。

　　??三、明確項目法人職責

　　（八）項目法人對工程建設的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和資金使用負首要責任，應承擔以下主要職責：

　　1．組織開(kāi)展或協(xié)助水行政主管部門(mén)開(kāi)展初步設計編制、報批等相關(guān)工作。

　　2．按照基本建設程序和批準的建設規模、內容，依據有關(guān)法律法規和技術(shù)標準組織工程建設。

　　3．根據工程建設需要組建現場(chǎng)管理機構，任免其管理、技術(shù)及財務(wù)等重要崗位負責人。

　　4．負責辦理工程質(zhì)量、安全監督及開(kāi)工備案手續。

　　5．參與做好征地拆遷、移民安置工作，配合地方政府做好工程建設其他外部條件落實(shí)等工作。

　　6．依法對工程項目的勘察、設計、監理、施工、咨詢(xún)和材料、設備等組織招標或采購，簽訂并嚴格履行有關(guān)合同。

????7．組織施工圖設計審查，按照有關(guān)規定履行設計變更的審查或審核與報批工作。

　　8．負責監督檢查現場(chǎng)管理機構和參建單位建設管理情況，包括工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、工期進(jìn)度、資金支付、合同履約、農民工工資保障以及水土保持和環(huán)境保護措施落實(shí)等情況。

　　9．負責組織設計交底工作，組織解決工程建設中的重大技術(shù)問(wèn)題。

　　10．組織編制、審核、上報項目年度建設計劃和資金預算，配合有關(guān)部門(mén)落實(shí)年度工程建設資金，按時(shí)完成年度建設任務(wù)和投資計劃，依法依規管理和使用建設資金。

　　11．負責組織編制、審核、上報在建工程度汛方案和應急預案，落實(shí)安全度汛措施，組織應急預案演練，對在建工程安全度汛負—６—責。

　　12．組織或參與工程及有關(guān)專(zhuān)項驗收工作。

　　13．負責組織編制竣工財務(wù)決算，做好資產(chǎn)移交相關(guān)工作。

　　14．負責工程檔案資料的管理，包括對各參建單位相關(guān)檔案資料的收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監督、檢查。

　　15．負責開(kāi)展項目信息管理和參建各方信用信息管理相關(guān)工作。

16．接受并配合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展的審計、稽察、巡查等各類(lèi)監督檢查，組織落實(shí)整改要求。

　　17．法律法規規定的職責及應當履行的其他職責。

　　（九）項目法人組建單位應按照權責一致的原則，在項目法人組建文件中明確項目法人的職責和權限，對項目法人履行職責予以充分授權，保障項目法人依法實(shí)施建設管理工作的自主權。地方政府及有關(guān)部門(mén)不得干預項目法人通過(guò)招投標程序擇優(yōu)選擇參建單位，不得干預項目法人依據合同約定支付工程款，不得干預項目法人依據法律法規、技術(shù)標準對工程質(zhì)量、安全和資金進(jìn)行管理。

　　（十）縣級以上人民政府可根據工作需要建立工程建設工作協(xié)調機制，加強對水利工程建設的組織領(lǐng)導，協(xié)調落實(shí)工程建設地方資金和征地拆遷、移民安置等工程建設相關(guān)的重要事項，為項目法人履職創(chuàng )造良好的外部條件。

　　??四、保障項目法人履職能力

　　（十一）水利工程建設項目法人應具備以下基本條件：

　　1．具有獨立法人資格，能夠承擔與其職責相適應的法律責任。

2．具備與工程規模和技術(shù)復雜程度相適應的組織機構，一般可設置工程技術(shù)、計劃合同、質(zhì)量安全、財務(wù)、綜合等內設機構。

　　3．總人數應滿(mǎn)足工程建設管理需要，大、中、小型工程人數一般按照不少于30、12、6人配備，其中工程專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員原則上不少于總人數的50%。

　　4．項目法人的主要負責人、技術(shù)負責人和財務(wù)負責人應具備相應的管理能力和工程建設管理經(jīng)驗。其中，技術(shù)負責人應為專(zhuān)職人員，有從事類(lèi)似水利工程建設管理的工作經(jīng)歷和經(jīng)驗，能夠獨立處理工程建設中的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題，并具備與工程建設相適應的專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)。大型水利工程和壩高大于70米的水庫工程項目法人技術(shù)負責人應具備水利或相關(guān)專(zhuān)業(yè)高級職稱(chēng)或執業(yè)資格，其他水利工程項目法人技術(shù)負責人應具備水利或相關(guān)專(zhuān)業(yè)中級以上職稱(chēng)或執業(yè)資格。

　　5．水利工程建設期間，項目法人主要管理人員應保持相對穩定。

　　（十二）水利工程建設項目可行性研究報告批準后，項目法人組建單位應盡快按照第十一條要求完成項目法人組建。

　　不能按照第十一條要求的條件組建項目法人的，應通過(guò)委托代建、項目管理總承包、全過(guò)程咨詢(xún)等方式，引入符合相關(guān)要求的社會(huì )專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量，協(xié)助項目法人履行相應管理職責。代建、項目管理總承包和全過(guò)程咨詢(xún)單位，如具備相應監理資質(zhì)和能力，可依法承擔監理業(yè)務(wù)。

（十三）代建、項目管理總承包和全過(guò)程咨詢(xún)單位，按照合同約定承擔相應職責，不替代項目法人的責任和義務(wù)。

　　?五、切實(shí)履行項目法人職責

　　（十四）項目法人必須嚴格遵守國家有關(guān)法律法規，結合建設項目實(shí)際，依法完善項目法人治理結構，制定質(zhì)量、安全、計劃執行、設計、財務(wù)、合同、檔案等各項管理制度，定期開(kāi)展制度執行情況自查，加強對參建單位的管理。

　　（十五）項目法人應根據項目特點(diǎn)，依法依規選擇工程承發(fā)包方式。合理劃分標段，避免標段劃分過(guò)細過(guò)小。禁止唯最低價(jià)中標等不合理的招標采購行為，擇優(yōu)選擇綜合實(shí)力強、信譽(yù)良好、滿(mǎn)足工程建設要求的參建單位。對具備條件的建設項目，推行采用工程總承包方式，精簡(jiǎn)管理環(huán)節。對于實(shí)行工程總承包方式的，要加強施工圖設計審查及設計變更管理，強化合同管理和風(fēng)險管控，確保質(zhì)量安全標準不降低，確保工程進(jìn)度和資金安全。

　　（十六）項目法人應加強對勘察、設計、施工、監理、監測、咨詢(xún)、質(zhì)量檢測和材料、設備制造供應等參建單位的合同履約管理。要以工程質(zhì)量和安全為核心，定期檢查以下內容：

　　1．檢查參建單位管理和作業(yè)人員按照合同到位情況，防范轉包、違法分包行為。

2．督促參建單位嚴格按照合同組織進(jìn)行進(jìn)度、質(zhì)量和安全管理，確保按初步設計、技術(shù)標準和施工圖紙要求實(shí)施工程建設。

　　3．對勘察、設計單位，重點(diǎn)檢查設計成果是否滿(mǎn)足要求，設計現場(chǎng)服務(wù)是否到位、設計變更是否符合程序等。

　　4．對施工單位，加強工程施工過(guò)程關(guān)鍵環(huán)節的監督檢查，重點(diǎn)檢查現場(chǎng)質(zhì)量安全管理是否符合設計和強制性標準要求、是否嚴格按照技術(shù)標準和施工圖紙施工、是否及時(shí)規范開(kāi)展工程質(zhì)量檢驗和驗收、是否及時(shí)足額發(fā)放勞務(wù)工資等。

　　5．對監理單位，重點(diǎn)檢查監理制度是否健全，監理人員到位是否符合合同要求，監理平行檢測、專(zhuān)項施工方案審核、關(guān)鍵部位旁站監督等監理職責履行是否到位等。

　　6．對監測單位，重點(diǎn)檢查安全監測管理制度制定和人員配備情況，監測系統運行情況，監測資料整編分析情況，監測系統管理保障情況等。

　　7．對質(zhì)量檢測單位，重點(diǎn)檢查是否按合同要求建立工地現場(chǎng)實(shí)驗室，人員資格和檢測能力情況，質(zhì)量檢測相關(guān)標準執行情況，是否存在轉包、違法分包檢測業(yè)務(wù)等。

　　代建、項目管理總承包、全過(guò)程咨詢(xún)單位應依據合同約定，協(xié)助項目法人開(kāi)展對其他參建單位的合同履約管理，項目法人應定期對其履約行為開(kāi)展檢查。

（十七）項目法人應建立對參建單位合同履約情況的監督檢查臺賬，實(shí)行閉環(huán)管理。對檢查發(fā)現的問(wèn)題，要嚴格按照合同進(jìn)行處罰。問(wèn)題嚴重的，對有關(guān)責任單位采取責令整改、約談、停工整改、追究經(jīng)濟責任、解除合同、提請相關(guān)主管部門(mén)予以通報批評或降低資質(zhì)等級等措施進(jìn)行追責問(wèn)責。

　　（十八）項目法人應切實(shí)履行廉政建設主體責任，針對設計變更、工程計量、工程驗收、資金結算等關(guān)鍵環(huán)節，研究制定廉政風(fēng)險防控手冊，落實(shí)防控措施，加強工程建設管理全過(guò)程廉政風(fēng)險防控。

　　?六、加強項目法人監督管理

　　（十九）項目法人組建單位應建立對項目法人的考核機制，設定主要考核指標，明確獎懲措施。考核內容應涵蓋項目法人和主要負責人的管理行為和項目建設的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、資金管理等情況。

　　（二十）項目法人組建單位應根據工程實(shí)際定期對項目法人及其主要負責人、技術(shù)負責人、財務(wù)負責人開(kāi)展考核評價(jià)。

　　（二十一）鼓勵各地結合本地實(shí)際，建立與項目法人履職績(jì)效相掛鉤的薪酬體系和獎懲機制。

????（二十二）縣級以上人民政府水行政主管部門(mén)應通過(guò)督查、稽察、暗訪(fǎng)等方式，對項目法人履職情況進(jìn)行監督檢查。對監督檢查發(fā)現的問(wèn)題，按照水利部相關(guān)監督檢查辦法，采取責令整改、約談、停工整改、通報批評等措施進(jìn)行追責問(wèn)責。

　　對因項目法人履職不到位，造成工程發(fā)生違法違規行為或質(zhì)量、安全生產(chǎn)等嚴重問(wèn)題的，嚴格按照《建設工程質(zhì)量管理條例》《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規，對項目法人及相關(guān)人員予以處理。

　　項目法人一年之內因工程建設管理問(wèn)題出現２次被省級以上水行政主管部門(mén)通報批評以上（含通報批評）責任追究的，除依照相關(guān)規定追責問(wèn)責外，項目法人組建單位應對項目法人主要負責人或相關(guān)主要管理人員及直接責任人給予更換處理。

　　（二十三）縣級以上人民政府水行政主管部門(mén)應將項目法人及其主要管理人員納入水利行業(yè)統一的信用監管，其信用信息在全國水利建設市場(chǎng)監管平臺進(jìn)行公開(kāi)，實(shí)施信用動(dòng)態(tài)監管和聯(lián)合懲戒。