各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處，區(qū)級有關(guān)部門，有關(guān)單位：

為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)榮昌區(qū)創(chuàng)業(yè)種子基金的管理，根據(jù)《重慶市科學(xué)技術(shù)局、重慶市財政局、重慶市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)<重慶市種子投資引導(dǎo)基金運(yùn)營管理實施辦法>的通知》（渝科局發(fā)〔2020〕70號）文件精神，區(qū)科技局、區(qū)財政局聯(lián)合制定了《重慶市榮昌區(qū)創(chuàng)業(yè)種子基金管理辦法（修訂）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

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?????????????????????重慶市榮昌區(qū)科學(xué)技術(shù)局 ??????????重慶市榮昌區(qū)財政局

???????????????????????2023年3月20日

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重慶市榮昌區(qū)創(chuàng)業(yè)種子基金管理辦法

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第一章 ?總則

第一條??為貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》和《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新有關(guān)工作的通知》（渝府辦發(fā)〔2019〕58號）精神，根據(jù)《重慶市種子投資引導(dǎo)基金運(yùn)營管理實施辦法》（渝科局發(fā)〔2020〕70號）文件內(nèi)容，為規(guī)范重慶市榮昌區(qū)創(chuàng)業(yè)種子基金（以下簡稱“種子基金”）的管理，制定本辦法。

第二條??種子基金由重慶市種子投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）和重慶市榮昌區(qū)人民政府（以下簡稱“區(qū)政府”）共同出資設(shè)立。種子基金的規(guī)模為1000萬元，其中：引導(dǎo)基金出資400萬元，占比40%；區(qū)政府出資600萬元，占比60%。榮昌區(qū)資金來源為區(qū)財政專項預(yù)算經(jīng)費(fèi)。

第三條??種子基金按照“專項管理、公益運(yùn)作、循環(huán)使用”的原則運(yùn)作，屬于不以盈利為目的政策性專項資金，以公益參股的方式支持在榮昌區(qū)內(nèi)成立不超過5年的科技型企業(yè)，以及落戶榮昌區(qū)的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊、科技成果轉(zhuǎn)化項目。

第四條??公益參股是指種子基金以股權(quán)投資的方式對符合條件的對象進(jìn)行支持。種子基金不參與企業(yè)日常經(jīng)營管理，存續(xù)期間不增資，參股3年內(nèi)可不參與分紅。

第五條??種子基金以委托管理的方式實行專戶管理。

第二章??管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第六條??種子基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。委托重慶市榮昌區(qū)富民生產(chǎn)力促進(jìn)中心有限公司（以下簡稱“運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)”）作為種子基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)如下：

（一）代表種子基金出資人行使權(quán)利；

（二）按種子基金管理的相關(guān)規(guī)定管理種子基金；

（三）為支持對象提供投融資和創(chuàng)業(yè)服務(wù)；

（四）對支持對象進(jìn)行監(jiān)督和管理；

（五）負(fù)責(zé)投資回收和組織損失認(rèn)定；

（六）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)統(tǒng)計、宣傳培訓(xùn)等管理工作；

（七）負(fù)責(zé)種子基金管理運(yùn)行，及時向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)和區(qū)科技局報送種子基金運(yùn)行報告;

（八）完成委托管理協(xié)議約定的其他工作。

第七條??種子基金決策機(jī)構(gòu)。種子基金投資決策委員會（以下簡稱“投決會”）為種子基金決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)種子基金年度投資方案、項目投資、項目退出、項目損失核銷等重大事項。

投決會由區(qū)科技局牽頭設(shè)立，人數(shù)為五人至十人。投決成員由區(qū)科技局和運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人外，可以包括財政、金融、法律、企業(yè)管理、創(chuàng)業(yè)投資等領(lǐng)域?qū)＜?/span>。種子基金的投決會成員名單應(yīng)書面抄送引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。

投決會決策事項實行會議票決制，有至少五分之四的成員參加方可召開會議，決策意見須超過投決會半數(shù)成員同意方能生效。投決會的決議應(yīng)書面抄送引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。

第八條??區(qū)財政局根據(jù)種子基金實際到位資金的4%，每年另行安排專項資金補(bǔ)貼種子基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)工作經(jīng)費(fèi)。

第三章 ?支持對象

第九條??種子基金以公益參股方式支持榮昌區(qū)內(nèi)初創(chuàng)期科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，堅持只參股不控股、不追加投資、不參與被投企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營決策。支持對象為同時滿足下列條件的初創(chuàng)期科技型企業(yè):

（一）已入庫重慶市科技型企業(yè)系統(tǒng)；

（二）依照公司法設(shè)立的有限責(zé)任公司或股份有限公司,且成立時間未超過5個（含）納稅年度;

（三）企業(yè)或企業(yè)法定代表人、實際控制人、團(tuán)隊核心成員近一年無科研失信行為，未納入“失信聯(lián)合懲戒對象名單”，無連續(xù)30天以上的銀行不良信用記錄及無影響企業(yè)正常經(jīng)營和競爭力的未決訴訟。

第十條??種子基金采取分類分級的辦法投資項目。

（一）種子基金對項目的分類分級方法如下：

1. 第一類為首選投資項目。支持對象為符合下列條件之一的科技型企業(yè):

（1）屬于有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè);

（2）擁有的成果獲得過省部級以上科技獎勵。

2. 第二類為擇優(yōu)投資項目。支持對象為依托下列級次項目創(chuàng)辦的科技型企業(yè):

（1）第一級為國家級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎項目或優(yōu)勝項目;

（2）第二級為省部級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎項目或優(yōu)勝項目；

（3）第三級為種子基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)組織路演活動涌現(xiàn)的獲獎項目或優(yōu)勝項目;

（4）第四級為種子基金出資方認(rèn)可的其他以公平、公正、公開方式評選的優(yōu)質(zhì)項目。

（二）種子基金對單個項目的支持額度按下列要求執(zhí)行:

1. 符合條件的前款第一類首選投資項目支持額度不超過80萬元。

2. 符合條件的前款第二類（1）擇優(yōu)投資項目支持額度不超過60萬元；（2）擇優(yōu)投資項目支持額度不超過50萬元；（3）（4）擇優(yōu)投資項目支持額度不超過40萬元。

（三）種子基金對項目的投資原則如下:

1. 先支持首選投資項目，再支持擇優(yōu)投資項目。

2.?首選投資項目按照提交申請的時間先后依序支持。

3.?擇優(yōu)投資項目按照級次依序支持，同一級次的項目按照設(shè)獎等級或得分高低依序支持；同一級次項目的獎級和得分相同時，優(yōu)先支持大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。

??第四章 ?公益參股流程

第十一條??種子基金公益參股應(yīng)按照“種子基金投資額度/(企業(yè)公允價值+種子基金投資額度 )×100%”計算后確定持股比例。如計算結(jié)果顯示種子基金為最大股東時，則調(diào)減投資額度至種子基金為第二大股東為止。種子基金參股期內(nèi)原則上由運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)代持參股企業(yè)股份。

前款所稱的企業(yè)公允價值，特指被投企業(yè)原股東實際出資總額或由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的最近一年《資產(chǎn)負(fù)債表》所列凈資產(chǎn)總額中的較大數(shù)值。

第十二條??種子基金公益參股程序如下：

（一）發(fā)布通知。每年由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)在“重慶市種子投資引導(dǎo)基金管理系統(tǒng)”發(fā)布通知2次，明確各種子基金受理投資申請的范圍和時限。每次受理申請時間應(yīng)不低于 2個月。

（二）提交申請。符合第十條規(guī)定的初創(chuàng)期科技型企業(yè)通過“重慶市種子投資引導(dǎo)基金管理系統(tǒng)”向運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)在線提出申請，并將相關(guān)證明資料和商業(yè)計劃書、資金使用計劃表等紙質(zhì)材料送達(dá)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。

（三）投資決策。運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)將受理的申請項目提交投決會審議。投決會按照第九條、第十條、第十一條的規(guī)定進(jìn)行決策。

（四）投資項目。運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)根據(jù)第七條的規(guī)定與投決會同意支持的科技型企業(yè)簽訂投資協(xié)議，并將種子基金投資額劃轉(zhuǎn)至被投企業(yè)。

第十三條??種子基金投資項目形成的股權(quán)和財產(chǎn)份額可采取企業(yè)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、IPO上市交易或投資協(xié)議約定的方式退出。

第十四條??種子基金投資項目五年內(nèi)可由被投企業(yè)股東按種子基金投資額原值回購股份。

被投企業(yè)股東三年內(nèi)原值回購的，種子基金的投資分紅全額無償讓渡給其他股東。

被投企業(yè)股東五年內(nèi)原值回購的，種子基金第四年、第五年投資分紅的50%無償讓渡給其他股東。

種子基金投資分紅無償讓渡對象不包括種子基金參股后新增的股東。

第十五條??被投企業(yè)五年內(nèi)未回購種子基金股權(quán)，視其是否 實現(xiàn)提檔提質(zhì)發(fā)展，實行分類處理。本款所稱的提檔提質(zhì)發(fā)展, 指被投企業(yè)取得國家科技型中小企業(yè)入庫編碼，或認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，或認(rèn)定為技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)，或完成股份制改造。

（一）被投企業(yè)未實現(xiàn)提檔提質(zhì)發(fā)展的，種子基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)有權(quán)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或按照第十三條的方式退出股份。

（二）被投企業(yè)實現(xiàn)提檔提質(zhì)發(fā)展的，運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)可按照下列標(biāo)準(zhǔn)以種子基金原值讓渡部分股份給其他股東后, 未讓渡股份實行同股同權(quán)，享受投資分紅和承擔(dān)生產(chǎn)經(jīng)營損失。

1.?對取得國家科技型中小企業(yè)入庫編碼的，種子基金原值讓渡所持股份的20%。

2. 對認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)或認(rèn)定為技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)的, 種子基金原值讓渡所持股份的40%。

3.?對完成股份制改造的，種子基金原值讓渡所持股份的60%。

第十六條??種子基金回收的本金自動存入種子基金專戶。種子基金投資收益彌補(bǔ)以往年度種子基金本金損失后的收益部分，由榮昌區(qū)政府提取40%（最高不超過50萬元），按照6：4的比例用于獎勵種子基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)和充實引導(dǎo)基金；剩余60%存入種子基金專戶。

第五章 ?損失核銷及清算

第十七條??種子基金投資項目出現(xiàn)損失，經(jīng)投決會審定、公示、核銷后，由種子基金管理機(jī)構(gòu)報引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)備案。應(yīng)予核銷的損失包括以下幾種：

（一）股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)的損失;

（二）因被投企業(yè)破產(chǎn)、吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照等原因清算出現(xiàn)的損失;

（三）因不可抗力或其他原因?qū)е卤煌镀髽I(yè)無法持續(xù)正常生產(chǎn)經(jīng)營帶來的損失。

第十八條??當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時，可啟動種子基金清算程序，由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)擬訂種子基金清算方案，報市科技局、市財政局、市金融監(jiān)管局審批。

（一）種子基金到位資金超過1年未使用；

（二）經(jīng)投決會審定的核銷損失超過種子基金在投原值和剩余資金總和的70%;

（三）因其他情形經(jīng)協(xié)商一致同意清算。

第十九條??種子基金清算后出現(xiàn)損失的，由種子基金管理機(jī)構(gòu)擬定種子基金損失核銷方案（包括種子基金損失情況、引導(dǎo)基金損失核銷額度等）并報市科技局、市財政局、市金融監(jiān)管局審批。清算后剩余資金，按原出資渠道和比例退回。

第六章??風(fēng)險控制和監(jiān)督管理

第二十條??引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)和種子基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)日常監(jiān)督和風(fēng)險控制，建立公開舉報渠道接受社會監(jiān)督；相關(guān)工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，對未按種子基金相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十一條??管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全種子基金運(yùn)營的各項管理制度、操作規(guī)范和內(nèi)部風(fēng)險控制機(jī)制，包括但不限于項目篩選、盡職調(diào)查、評審決策、投后管理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、風(fēng)險管控、損失核銷等方面的流程和制度，確保種子基金合規(guī)運(yùn)行。

第二十二條??對支持項目提供虛假資料騙取種子基金支持，違規(guī)使用資金的，將給予科技信用記錄、列入科技系統(tǒng)黑名單處理，情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)對其享受科技領(lǐng)域財政資金支持予以限制；區(qū)科技局也可根據(jù)有關(guān)規(guī)定和協(xié)議，給予收回投資資金、公開曝光等處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第七章 ?附則

????第二十三條??本辦法自公布之日起施行。《重慶市榮昌區(qū)創(chuàng)業(yè)種子基金管理辦法》（榮科發(fā)〔2018〕27號）同時廢止。

第二十四條??本辦法由區(qū)科技局負(fù)責(zé)解釋。

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