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重慶市榮昌區國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )文件

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榮國資發(fā)〔2024〕2號

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重慶市榮昌區國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

關(guān)于印發(fā)《榮昌區屬?lài)衅髽I(yè)外部董事考核評價(jià)辦法》的通知

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各區屬?lài)衅髽I(yè)：

《榮昌區屬?lài)衅髽I(yè)外部董事考核評價(jià)辦法》已經(jīng)區國資委黨委會(huì )議研究同意，現予以印發(fā)，請認真貫徹執行。

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重慶市榮昌區國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )? ?

2024年1月9日

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榮昌區屬?lài)衅髽I(yè)外部董事考核評價(jià)辦法

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第一條? 為規范榮昌區屬?lài)衅髽I(yè)外部董事考核評價(jià)工作，激勵外部董事勤勉履職、擔當作為，根據《榮昌區屬?lài)衅髽I(yè)外部董事選聘和管理辦法》（榮國資委發(fā)〔2022〕14號），結合實(shí)際，特制定本辦法。

第二條? 本辦法適用于區政府授權區國資委履行出資人職責的區屬?lài)衅髽I(yè)（獨資、全資、控股企業(yè)）的外部董事。

第三條 ?本辦法所稱(chēng)外部董事，是指在區屬?lài)衅髽I(yè)擔任董事職務(wù)的非本企業(yè)人員。

第四條 ?外部董事考核評價(jià)遵循下列原則：

（一）客觀(guān)公正原則；

（二）注重實(shí)績(jì)原則；

（三）全面評價(jià)原則；

（四）量化考核原則；

（五）評價(jià)結果與獎懲掛鉤原則。

第五條 ?區國資委負責對外部董事考核評價(jià)，考核評價(jià)分為年度履職評價(jià)與任期履職評價(jià)。年度履職評價(jià)以外部董事1個(gè)年度任期為考核評價(jià)期，任期履職評價(jià)以外部董事每屆任期為考核評價(jià)期。

考核評價(jià)結果由區國資委向外部董事本人反饋，并作為對外部董事獎懲的重要依據。

第六條 ?外部董事年度履職評價(jià)包括出勤評價(jià)、出資人評價(jià)和企業(yè)評價(jià)，以出資人評價(jià)為主。年度履職評價(jià)總分值為100分，其中出勤評價(jià)30分、出資人評價(jià)60分、企業(yè)評價(jià)10分。

第七條 ?出勤評價(jià)主要是對外部董事勤勉程度等方面的評價(jià)，包括工作時(shí)間和參會(huì )次數。工作時(shí)間所占分值10分，分別按專(zhuān)職、兼職外部董事全年在一個(gè)企業(yè)實(shí)際工作時(shí)間與規定時(shí)間的比例計算得分。參會(huì )次數所占分值20分，以外部董事參加董事會(huì )次數與會(huì )議總數比例計算得分。

出資人評價(jià)和企業(yè)評價(jià)主要考評外部董事的職業(yè)操守、履職能力、工作實(shí)績(jì)和廉潔從業(yè)等。采取日常評價(jià)、個(gè)人述職、多維度測評、個(gè)別談話(huà)、查閱分析履職臺賬、提交的報告和會(huì )議記錄等方式進(jìn)行，綜合分析外部董事履職盡責、維護出資人權益、指導服務(wù)企業(yè)等情況。

（一）職業(yè)操守主要考核評價(jià)外部董事在忠實(shí)履行義務(wù)、維護出資人利益和企業(yè)、職工合法權益、遵紀守法等方面的表現。

（二）履職能力主要考核評價(jià)外部董事在履職過(guò)程中所表現出來(lái)的戰略決策、風(fēng)險控制、開(kāi)拓創(chuàng )新、協(xié)調溝通等方面的能力，以及出席董事會(huì )會(huì )議等方面的表現。

（三）工作實(shí)績(jì)主要考核評價(jià)外部董事個(gè)人表決是否符合出資人意志和企業(yè)利益、有無(wú)重大決策失誤、是否為董事會(huì )提供有價(jià)值的意見(jiàn)和建議、是否在任職的企業(yè)做出積極貢獻等。

（四）廉潔從業(yè)主要考核評價(jià)外部董事履職時(shí)廉潔自律方面的表現。

第八條 ?年度履職評價(jià)結果分為優(yōu)秀、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職和不稱(chēng)職四個(gè)等次，分別為：90分≤優(yōu)秀≤100分、80分≤稱(chēng)職<90分、70分≤基本稱(chēng)職<80分、不稱(chēng)職<70分。其中年度履職評價(jià)結果與所任職企業(yè)負責人年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核結果掛鉤。所任職企業(yè)負責人年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核得A等的，不扣分；得B等的，扣1分；得C等的，扣2分；得D等的，扣3分。

第九條 ?任期履職評價(jià)結果分為優(yōu)秀、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職和不稱(chēng)職四個(gè)等次，依據年度履職評價(jià)結果確定。年度履職評價(jià)2次以上優(yōu)秀且無(wú)不稱(chēng)職的任期評價(jià)為優(yōu)秀；年度履職評價(jià)2次以上稱(chēng)職且無(wú)不稱(chēng)職的任期評價(jià)為稱(chēng)職；年度履職評價(jià)1次以上基本稱(chēng)職且無(wú)不稱(chēng)職的任期評價(jià)為基本稱(chēng)職；年度履職評價(jià)2次基本稱(chēng)職或1次不稱(chēng)職的任期評價(jià)為不稱(chēng)職。

第十條 ?外部董事有下列情形之一的，年度履職評價(jià)為不稱(chēng)職。

（一）因個(gè)人原因，一年內出席董事會(huì )會(huì )議的次數少于董事會(huì )會(huì )議總數3/4的；

（二）對違反法律法規、企業(yè)章程規定的決議，或損害出資人合法權益的決議，表決時(shí)未投反對票的；

（三）泄露企業(yè)商業(yè)秘密，損害企業(yè)合法權益的；

（四）履職過(guò)程中接受不正當利益，或者利用外部董事職務(wù)在所任職企業(yè)謀取私利的；

（五）違反法律法規規定，造成國有資產(chǎn)重大損失的；

（六）其他重大失職行為，或法律法規規定的其他不適合擔任外部董事的情形。

外部董事具有以上情形之一，且給所任職企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失，同時(shí)依法追究法律責任。

第十一條? 對外部董事因違紀違規受到黨紀政務(wù)處分的，按規定進(jìn)行薪酬扣減追索。各企業(yè)要按照《重慶市市屬?lài)兄攸c(diǎn)企業(yè)領(lǐng)導人員受到黨紀政務(wù)處分涉及職務(wù)崗位調整和薪酬扣減執行工作辦法（試行)》規定的受到黨紀政務(wù)處分對應的扣減比例，制定本企業(yè)外部董事薪酬的扣減制度。

第十二條 ?本辦法由區國資委負責解釋。

第十三條 ?本辦法從2024年1月1日起施行。

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抄送：新區建設管委會(huì )、榮昌高新區管委會(huì )、區文化旅游委、現代農業(yè)畜牧業(yè)管委會(huì )、區融媒體中心、區水利局、區規資局、生豬大數據中心。

重慶市榮昌區國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )? ?? ? ?? 2024年1月9日印發(fā)